Question 1

Yatırım Danışmanlığı sözleşmesi hangi hükümleri kapsamalıdır?

Accepted Answer

Yatırım danışmanlığı faaliyetlerine  ilişkin çerçeve sözleşmesinde yer verilmesi gereken hususlar SPK tarafından belirlenir. Aracı kurumlar, sözleşmenin imzalanmasından önce, aşağıdaki  bilgileri içeren tanıtıcı bir formu müşteriye sunmak zorundadır.

SPK’nın Seri V, No: 47 Tebliği’nde belirtilen yatırım danışmanlığına ilişkin ilkeler,
Yatırım danışmanlığı kapsamında müşteriye sunulacak bilgi ve  tavsiyelerin oluşturulmasında kullanılan bilgi kaynakları, yatırım  stratejileri ve analiz yöntemleri,
Bilgi ve tavsiyelerin müşteriye sunuluş biçimiyle (yazılı, sözlü, günlük, haftalık, aylık benzeri) ilgili esaslar,
Olası çıkar çatışmaları

Question 2

Yatırım Danışmanlığına ilişkin ilkeler nelerdir?

Accepted Answer

Yetkili kurumlar yatırım danışmanlığı faaliyetinin yürütülmesi sırasında;

Yatırımcılarına gerçek dışı, yanlış, yanıltıcı veya abartılmış bilgilere dayalı tavsiyelerde bulunamazlar. 
Yatırım tavsiyelerini, güvenilir belge, destekleyici rapor ve analizlere dayandırmak zorundadırlar. 
Yatırımcılarının mali durumunu, yatırım amaçlarını, likidite, getiri ve  risk tercihlerini dikkate alarak en uygun yatırım kararlarını almalarını sağlarlar.
Verilen yatırım tavsiyeleri ile ilgili olarak yatırımcılara önceden  saptanmış belli bir getirinin sağlanacağına dair garanti veremezler.
Yatırım danışmanlığı hizmetini yürütürken doğrudan veya dolaylı olarak  kendileri ile yatırımcı arasında bir çıkar çatışması olduğunda,  öncelikle yatırımcının menfaatini gözetmekle, yatırımcılar arasındaki  çıkar çatışmalarının önlenememesi halinde ise yatırımcılarına adil  davranmakla yükümlüdürler.
Yazılı, basılı veya sözlü biçimde müşterilere duyurulacak ve yatırım  kararlarını etkileyebilecek nitelikte olan araştırma sonuçlarını,  yatırımcılarına duyurmadan önce kendileri veya üçüncü şahıslar lehine kullanamazlar.

Question 3

Yatırım Danışmanlığı faaliyeti nedir ve bu faaliyeti hangi kuruluşlar gerçekleştirebilir?

Accepted Answer

Yatırım Danışmanlığı, karşılığında bir maddi menfaat temin etmek suretiyle, müşterilere sermaye piyasası  araçları ile bunları ihraç eden ortaklık ve kuruluşlar hakkında ve  benzeri konularda yönlendirici nitelikte yazılı veya sözlü yorum ve  yatırım tavsiyelerinde bulunulması faaliyetidir. Yatirim danışmanlığı  faaliyeti SPK’nın Seri V, No : 47 Tebliği’nde ve Sermaye Piyasası  Kanunu’nda belirlenen şartları yerine getirerek Kurul’dan yetki belgesi  almış kurumlarca yürütülür.

Question 4

Kimler Yatırım Danışmanlığı hizmeti alabilir?

Accepted Answer

Gedik Yatırım nezdindeki yatırım hesabında 100.000 TL üzeri yatırım tutarı sağlayan herkes hizmetten ücretsiz yararlanılabilmektedir.

Yatırım Danışmanlığı